在中国2010年世博会期间，新世傲文化负责执行集团下达的世博文化服务工作...
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上海市君悦律师事务所
[2016]君悦证字第009号
致：上海新世傲文化传播股份有限公司
上海市君悦律师事务所（以下简称“君悦”）接受上海新世傲文化传播股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司定向发行股票（以下 简称“本 次定向发行”）的特聘专项法律顾问，已于 2016 年6月6日出具了《关于上海新 世傲文化传播股份有限公司定向发行股票合法合规之法律意见书》（以下简称 “《法律意见书》”）根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司的《关于新世傲股票发行备案 的问题清单》，君悦对相关事项进行核查后出具本补充法律意见书。
君悦律师依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非 上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和中国证监会发布的《非上市公众公 司监督指引第2号—申请文件》、全国中小企业股份转让系统有限 责任公司发布 的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规范性文件的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书作为《法律意见书》的补充，不一致之处以本补充法律意 见书为准。君悦律师在《法律意见书》中声明的事项适用于本补充法律意见书。除非上下文另有所指，本补充法律意见书所使用的简称含义均与《法律意见 书》使用的简称含义一致。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供 的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
正 文
一、问题：法律意见书应就是否涉及持股平台、员工持股平台或者员工持股计划发表意见，请予以补充。
回复： 经核查，本次《股票发行方案》以及《认购协议》，本次股票认购对象为：上海证券有限责任公司、华林证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、开源 证券股份有限公司。四家公司均为具有做市业务资格的证券公司，均不属于《非 上市公众公司监管问答——定向发行（二）》所述持股平台，本次股票发行对象 中也没有员工持股平台或包含员工持股计划。
综上，君悦律师认为：公司本次股票发行符合《公司法》、《证券法》、《管 理办法》、《业务细则》、《投资者适当性管理细则》等法律、行政法规和其他 规范性文件的规定，不涉及持股平台、员工持股平台或者员工持股计划。
二、《法律意见书》中需要更正的事项：
《法律意见书》“二、定向发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定” 中原表述为：“根据发行人2016年第二次临时股东大会决议，发行人本次定向发 行股份不超过1,300,000万股（含1,300,000万股），每股面值1元、每股发行价格为5.8元，发行对象为上海证券有限责任公司等4家具有做市商资格的证券公 司。”现更正为：“根据发行人2016年第二次临时股东大会决议，发行人本次定 向发行股份不超过1,300,000股（含1,300,000股），每股面值1元、每股发行价 格为5.8元，发行对象为上海证券有限责任公司等4家具有做市商资格的证券公司。”
2016年7月20日
